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券商规范场外配资.齐鲁证券:全面清查场外配资伞形信托|齐鲁证券|信托产品

2020-07-11 13:53:36权证配资

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  新浪财经讯 5月24日新闻,证监会[微博]网站于2015年4月17日宣布《中国证监会转达证券公司融资融券营业开展情形》,明确划定“不得以任何形式加入场外股票配资、伞形信托等运动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。日前,齐鲁证券宣布通知称,凭证相关要求针对分支机构代销伞形信托产物组织了自查、整改,从自查情形来看,除代销伞形信托产物、为伞形信托提供经纪服务以外,部门分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患。

  以下为齐鲁证券宣布的通知(全文)

  关于周全自查、自纠加入场外配资、为场外配资提供服务或便利等相关问题的通知

  各相关部室、经纪营业分公司、直属营业部:

  中国证监会网站于2015年4月17日宣布《中国证监会转达证券公司融资融券营业开展情形》,明确划定“不得以任何形式加入场外股票配资、伞形信托等运动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。公司凭证相关要求针对分支机构代销伞形信托产物、为场外配资提供服务或便利等情形组织了自查、整改,从自查情形来看,除代销伞形信托产物、为伞形信托提供经纪服务以外,部门分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患。

  2015年5月21日由中国证券营业协会组织部门券商羁系聚会会议,中国证监会机构部和协会向导对券商加入场外配资营业提出了严酷的自查、自纠要求,主要包罗:与恒生电子签署协议使用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、使用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。公司于2015年5月22日召开专题聚会会议,转达了羁系要求并举行了自查、自纠事情部署。凭证羁系聚会会议与公司要求,现需各单元周全自查、自纠加入场外配资、为场外配资提供服务或便利的相关情形,相关要求如下:

  一、提高熟悉,高度重视

  各单元应高度重视,充实熟悉到加入场外配资、为场外配资提供服务和便利可能给公司带来的风险与损失,认真地组织自查、自纠,自动报送所存在或发现的相关问题,起劲整改、有用提防风险扩大。

  二、自盘问题规模

  本次自查、自纠包罗但不限于:以任何形式加入场外股票配资、伞形信托等运动;为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、先容客户、提供账户开立与生意营业通道等服务或便利等情形。

  场外配资包罗但不限于:客户与客户之间、客户与机构之间(信托公司、典当行、私募基金、基金公司与子公司、资产治理公司与子公司、投资公司、银行、证券公司自营等)、机构与机构之间的配资行为或产物。存在违规隐患的场外配资行为包罗但不限于:非通过证券羁系部门存案的产物或服务、伞形信托、通过资产治理产物开展类伞形信托营业、使用资产治理系统对外开展服务、非法融资和配资、使用分级和分户操作举行配资等(不包罗:相关机构在证券羁系机构存案的正当合规运作的产物)。

  提供数据接口服务包罗但不限于:与恒生签署协议接入HOMS系统、为第三方软件(如铭创、金证)提供接口实现场外配资、以其他方式接入(如接入线路等)举行场外配资的。

  三、自查事情要求

  本次自查时间紧、使命重,各单元应真实、准确、完整的填写《场外配资相关情形核查表》(附件),并经单元认真人签字加盖单元公章扫描后,连同电子版务必于2015年5月23日(周六)下战书5点前发送至经管委运营治理部于闽黎OA邮箱,由运营治理部汇总上报公司审批后报送羁系部门。各分支机构应以经纪营业分公司、直属营业部为单元报送;总部各相关部门除填写《场外配资相关情形核查表》外,还应提供陈诉举行说明。

  如存在天职支机构客户加入公司其他分支机构相关产物的情形,双方均应填报,并在备注中特殊注明;如本单元不存在相关附表形貌的某项内容也应当填报“无”。

  四、审审核对与审核

  公司将对本次自查、自纠情形举行复查和系统数据比对筛查,如发现遮掩、漏报、错报、不按要求报送等问题,给公司带来羁系风险的,公司将对相关单元认真人和相关责任人举行严肃处罚,并纳入相关单元合规与绩效审核。

  五、提供数据接口服务的规范要求

  各分支机构应连忙着手整理、规范数据端口服务行为:

  (一)认真自查所提供的端口服务,自动联系客户举行确认,确保不存在违规场外配资行为,并由客户出具允许函。

  (二)对自查历程中发现、确认存在使用所提供的数据端口举行场外配资行为的,2015年5月25日(周一)起一律阻止数据端口服务。

  (三)以后所有需要提供数据端口接入服务的,客户均需签署允许函、分支机构认真人应签署羁系责任书后,将相关文件作为附件报送公司信息手艺总部、运营治理部、风控合规总部评估、会签赞成后开通。

  (四)对于克日起仍不严酷执行公司政策或治理不到位的相关责任人,公司将严肃处罚。

  二O一五年五月二十二日

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